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前金鼎投信董事長張平沼、前金鼎證券董事長陳淑珠夫婦等人，因涉嫌反證券交易法的「背信罪」罪嫌，在今(98)年10月遭到台北地檢署起訴；對此，金管會今(19)天宣布，由於情勢已符合證券投信投顧法規定的不適任條件，將解任張平沼及陳淑珠所任金鼎證券投資信託公司董事職務。
日前台北地檢署查出金張平沼、陳淑珠夫婦等人，為避免出清結構債，造成龐大損失，在金鼎證和開發金爭奪經營權過程，以假交易真融資的方式循環套利，把虧損轉嫁給金鼎證，造成該公司近4億元損失，損及股東權益；因此，檢方依違反證券交易法背信罪，將張平沼、陳淑珠夫婦、金鼎證副總房冠寶3人起訴。
當時，被告3人出庭時，都否認犯罪，並表示實際操作過程是授權專業經理人，即當時金鼎投信總經理吳火生全權負責；房冠寶也一再辯稱，處理過程完全依照金管會的法規，是在金鼎投信與主管機關的充分溝通下所為，自認沒有違法，也沒有為自己及第3人圖不法利益。
不過，金管會委員會今天仍通過相關懲處，證期局主秘吳桂茂指出，張平沼與陳淑珠夫妻擔任金鼎投信董事職務，但2人因涉有違反證券交易法第171條之背信罪嫌，已於10月8日經台北地方法院檢察署起訴。
因此，將根據「證券投信及投顧法」第68條第1項第14款之規定，即不得充任證券投資信託事業負責人之情事，予以解除張平沼、陳淑珠兩人在金鼎投信董事之職。
該項條文規定有事實證明從事或涉及其他不誠信，或不正當的活動，顯示其不適合從事證券投資顧問業務。金管會認為，由於張平沼等具有不誠信的情事，已符合該款條文規定。
