國內證券商面臨發展危機，證期局赴行政院報告「提升證券市場競爭力與永續發展」計畫時，提出為了擴大證券業經營範圍，以及發展國人理財平台，將開放不包括大陸民眾的外國人、境外華僑，能夠投資跨境來台上市的境外ETF(指數股票型基金)，增加境外ETF市場的流動性。
根據統計，國內證券商最高峰時，曾經有高達381家，但近年來明顯萎縮，截至今(101)年第3季為止，已經只剩122家，盈餘也只有173.13億，整體業界平均每股盈餘(EPS)更僅0.53元。不只今年如此，從近5年經營狀況來看，證券商的獲利都不穩定，受股市影響極大。
證期局局長黃天牧表示，目前國內證券商的獲利來源，有高達8成是來自證券下單，以及信用交易的利息收入，對於營運有很大影響，而且現有的業務逐漸呈現飽和，產業競爭更顯激烈。
為了擴大證券業經營範圍、吸引國內外投資人、滿足國人理財需求，證期局研議針對證券商擴充理財商品操作彈性，有意於近期發布函令，將同意境外華僑、外國人於我國次級市場投資境外ETF。
黃天牧指出，目前規劃外國人的定義，還不會納入大陸民眾，而這項政策也已經取得央行同意。未來開放後，將可讓市場有更多投資者，並促進境外ETF的流動性。而目前在台灣掛牌的境外ETF僅有3檔。
此外，前年辦理的「高科技及創新產業籌資平台」，仍會持續規劃發展，設定的績效指標是希望到明(102)年包括新上市櫃家數能有330家、上市櫃公司在台籌資金額達8,712億元、科技與創新事業家數達194家。
據瞭解，截至今年第3季，此三項績效指標達成狀況分別為新上市櫃家數199家、上市櫃公司在台籌資金額達6,588.9億元、科技與創新事業家數124家，達成率各為60%、76%、64%。
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