金管會10月4日一口氣通過五項懲處案，除了各一家上市、上櫃公司外，還包括亞洲證券、台証綜合證券、渣打銀行等三家金融機構。其中渣打銀行被處以200萬元罰鍰，而亞洲證券董事長高隆民則是遭到勒令解除。
上週金管會才剛向華南金開鍘，下令解除許博偉華南永昌證券董事長及華南金控董事的職務，成為金管會成立三年多來，對證券公司最嚴厲的處分，首度命令解除證券公司董事長職務。而一週後，又傳出亞洲證券投顧董事長也遭同樣命運。
金管會副主委張秀蓮表示，高隆民多次利用董事長職務之便，貸款公司內的自有資金，明顯違反法令相關規定，且因為是累犯，所以認定情節重大，要求解除董事長的職務。
至於渣打銀行的懲處案，則是職員林萬德與羅玉珍夫婦，在93至95年期間，涉嫌挪用客戶交付代辦定期存款的資金，且為取信客戶，還多次利用會計形式上借貸平衡手法矇混，辦理虛增定期存款後再質押借款，並隨即領出相關資金，成為一樁虛假交易。
張秀蓮指出，渣打銀行歷次內部查核竟未能發覺弊端，顯示內部控制制度未落實，依照違反的法令，將處罰鍰200萬元。
不過此懲處案其實是新竹國際商銀發生的缺失，但由於已被渣打銀行併購，所以這樁懲處案對象就改為渣打銀行。
而台証綜合證券則是板橋分公司經理李秀鶯，私自替客戶保管證券存摺，並使用客戶的證券帳戶進行買賣，明顯不合乎規定。同時，知道部份客戶有抬高公司股票價格意圖時，仍接受委託買賣股票的情事，違反證券管理法令，因此金管會要求解除經理一職。
除了渣打銀行被處以200萬元罰鍰外，台灣日光燈及得捷等兩家上市、上櫃公司，都因為未揭露申報財務報告，各被處於72萬元，總計金管會4日一共懲處344萬元。
